Quais são os princípios que orientam o compliance? Sucesso e responsabilidade são essenciais ao compliance e ao Código de Ética da organização. Fazer negócios corretamente exige, portanto, agir com responsabilidade e dentro da lei.
Seja qual for seu setor, a empresa precisa de compliance corporativo e de um Código de Ética para funcionar bem. O que isso implica? Ajudar a organização, seus dirigentes e colaboradores a seguir continuamente as leis, os regulamentos, os padrões, as práticas éticas e as políticas internas aplicáveis.
O compliance corporativo não deve ser visto como uma ideia abstrata, mas como um padrão prático de conduta. Ele estabelece expectativas objetivas para as pessoas da organização, ajudando-as a se concentrar nos objetivos mais amplos da empresa e a operar sem problemas desnecessários.
O objetivo de um programa de compliance e de um Código de Ética é proteger a empresa.
Um risco importante surge quando membros da equipe não têm uma cultura de conformidade e trabalham de modo informal ou antiético, justificando-se com a frase 'sempre fizemos assim'. Os princípios a seguir podem ajudar a evitar isso:
Apresente objetivos e consequências com clareza e simplicidade
Uma política de compliance deve explicar o que a empresa pretende alcançar ao implementá-la.
Ela deve expressar de forma clara e concisa o compromisso com a legalidade e a integridade. Todas as pessoas ligadas à organização, da liderança à equipe e aos parceiros externos, precisam entender por que esse compromisso importa. A política também deve esclarecer as consequências de condutas contrárias a ele, independentemente do cargo.
Estabeleça os fundamentos
Toda política deve estar ligada a uma exigência legal ou regulatória, a um valor essencial ou a um objetivo de desempenho.
Nem toda política precisa surgir de uma obrigação regulatória, embora muitas tenham essa origem. Toda política de compliance deve explicar por que existe e por que deve ser cumprida.
Faça referência a materiais relacionados ao Código de Ética
Inclua referências escritas ou links para as normas ou leis que fundamentam o Código de Ética da empresa, para os riscos identificados ou para as metas de desempenho. O importante é deixar claro o que motiva o programa de compliance e a política que lhe dá suporte.
Defina as exceções
Uma boa política de compliance explica como alguém afetado por ela pode justificar uma exceção à aplicação estrita ou em quais casos não se admitem exceções.
A política não deve ignorar pedidos de exceção. Caso contrário, as pessoas podem ter medo de perguntar e acabar descumprindo suas obrigações sem avisar a empresa.
Incentive em vez de desestimular
Uma política de compliance deve conquistar o apoio e o entusiasmo dos colaboradores, não apenas sua obediência cega. Sua linguagem, seus objetivos e seus exemplos devem enfatizar o que as pessoas podem fazer, e não somente o que não podem.
Na EthicsGlobal, acreditamos que uma boa política de compliance exige respeito rigoroso às regras e normas. Isso ajuda a prevenir e detectar infrações, evitar multas, reclamações, penalidades e processos e melhorar a imagem pública da empresa.