Hoy las organizaciones, a travรฉs de la integraciรณn de los elementos bรกsicos del Compliance con enfoque de prevenciรณn, gestiรณn y control de riesgos, deben promover la gestiรณn transparente y responsable por parte de sus trabajadores, clientes y proveedores; teniendo en cuenta las nuevas obligaciones de los directores y altos ejecutivos, la responsabilidad administrativa de las personas jurรญdicas y los lineamientos nacionales e internacionales en materia de cumplimiento.
En este contexto, el Compliance tiene como finalidad no solo el cumplimiento normativo interno y externo de empresas a travรฉs de la gestiรณn de estrategias corporativas que permitan evitar sanciones administrativas, civiles o incluso penales, asรญ como generar una nueva cultura de hacer negocios basada en la integridad y la gestiรณn responsable.
Los elementos esenciales en un programa de Compliance efectivo persiguen tres objetivos primordiales: prevenciรณn, detecciรณn y correcciรณn.
Componentes de Compliance
Polรญticas escritas y Cรณdigo de รtica en Compliance
Las polรญticas escritas contienen las expectativas del programa de cumplimiento. Por lo general se integran en el Cรณdigo de รtica que incluye a todas las personas que trabajan en la organizaciรณn o interactรบan con ella.
Compliance Officer y supervisiรณn
El Compliance Officer debe ser un rol superior con un nivel apropiado de autonomรญa, la mejor prรกctica es que el Compliance Officer informe directamente al Director General o al consejo de administraciรณn.
Formaciรณn de Compliance
Los programas educativos son esenciales para crear una cultura de cumplimiento sรณlida y deben ser atendidos con la importancia que se merecen.
Esta formaciรณn debe incluir capacitaciรณn en temas de cumplimiento general, fraude, discriminaciรณn y abuso.ย
Canal de Denuncias
Es fundamental contar con un Canal de Denuncias que permita la notificaciรณn confidencial y anรณnima sobre problemas de cumplimiento.
La organizaciรณn puede publicitar informaciรณn sobre la existencia, el funcionamiento y el objetivo de dichos canales para fomentar su uso.
Monitoreo, auditorรญa e informes internos
Es necesario realizar evaluaciones anuales profundas; mรกs allรก de atender las รกreas mรกs crรญticas, deberรญan realizarse entrevistas a empleados clave para identificar riesgos especรญficos, asรญ como analizar cualquier desafรญo de cumplimiento.
Los resultados han de emplearse en el desarrollo de acciones correctivas y presentarse a la alta direcciรณn y al consejo directivo.ย
No represalias y no intimidaciรณn
Estos son elementos cruciales en un programa de Compliance efectivo. Las personas no participan si temen perder sus empleos al informar posibles problemas.
El Compliance Officer debe asociarse con el รกrea de recursos humanos para garantizar que las polรญticas de no represalias y no intimidaciรณn se cumplan estrictamente y ofrecer un ambiente propicio para la participaciรณn.
Investigaciones y soluciones
Las investigaciones deben ser realizadas por personas cualificadas y tener alcance para determinar el โquiรฉnโ, โquรฉโ, โcuรกndoโ, y โcรณmoโ del problema.
Es muy importante que las investigaciones identifiquen la causa raรญz, asรญ como tambiรฉn descubrir y corregir รกreas de vulnerabilidad del sistema.ย
Polรญticas disciplinarias
Deben existir polรญticas disciplinarias claras para cualquier persona que haya participado en acciones ilegales o poco รฉticas, las polรญticas deben aplicarse de manera consistente en todos los niveles y puestos, incluidos los empleados, los miembros de la junta y proveedores.ย
En EthicsGlobal creemos que para lograr salir adelante en estas situaciones es importante que las organizaciones cuenten con un programa de Compliance y sobre todo una Lรญnea รtica que les permita prevenir, detectar y combatir cualquier problema que surja dentro de la organizaciรณn.
Conecta con nosotros a travรฉs deย Facebook,ย Twitter,ย LinkedInย yย YouTube.