É importante compreender o papel do compliance officer e os conflitos de interesses que podem afetá-lo. Ao implementar um programa de compliance, a organização precisa de alguém que monitore, oriente e investigue. Essa pessoa é o compliance officer.
Em algumas pequenas empresas, o compliance officer também é o diretor da organização. Essa configuração pode criar um conflito de interesses para o programa. O mesmo ocorre quando o profissional acumula responsabilidades além da supervisão do compliance, comprometendo sua independência.
Que conflitos de interesses um compliance officer pode enfrentar?
Por isso, pequenas organizações precisam escolher com cuidado quem exercerá essa função. Códigos de boas práticas corporativas indicam que o profissional deve:
- Ser colaborador da empresa.
- Ter experiência sólida e boa reputação.
- Possuir posição e autoridade suficientes.
O problema também aparece quando o diretor jurídico atua como compliance officer. Por exemplo, uma pesquisa da PricewaterhouseCoopers (PwC) citada no artigo original apontou que 48% dos responsáveis por compliance não tinham independência total: acumulavam tarefas de outras áreas, o que gerava possíveis conflitos de interesses.
Isso pode ocorrer por vários motivos. Algumas organizações ainda não compreendem plenamente os programas de compliance; as funções do responsável variam entre empresas; e os conflitos de interesses são comuns. Quando uma pessoa acumula dois papéis, é preciso administrar essa sobreposição para que o programa seja eficaz.
Na EthicsGlobal, oferecemos ferramentas digitais que apoiam a independência do compliance officer. Elas ajudam a proteger o anonimato, reduzir conflitos de interesses, investigar com eficácia e mitigar riscos penais.
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