Países da América Latina reforçaram leis contra atividades empresariais ilícitas que envolvem companhias em lavagem de dinheiro. Como as organizações podem prevenir essas atividades?
Às vezes, sem o conhecimento da empresa, terceiros como clientes, fornecedores, investidores ou prestadores de serviço podem usá-la em transações financeiras ilegais. As consequências podem incluir multas, sanções criminais e graves danos à reputação dos dirigentes e da organização.
Empresas latino-americanas também mantêm relações comerciais, financeiras e de investimento com parceiros dos Estados Unidos e da Europa que buscam prevenir e punir corrupção e lavagem de dinheiro.
As empresas devem tomar medidas decompliancepara atender às políticas de prevenção recomendadas por autoridades nacionais e internacionais.
Compliance e atividades empresariais ilícitas
A organização deve contar com umresponsável por compliancee apoio externo, como consultores jurídicos especializados. Juntos, eles podem ajudar a evitar que a empresa se envolva em suborno, fraude, corrupção ou lavagem de dinheiro praticados por criminosos ou agentes públicos corruptos.
O ideal é que essas equipes se reportem à alta direção da organização.
A prevenção importa, mas também é preciso estar preparado caso ocorra uma irregularidade. O artigo original observa que autoridades judiciais dos Estados Unidos e de vários países latino-americanos podem considerar os esforços anteriores da empresa para prevenir delitos cometidos pela organização, seus dirigentes e seus colaboradores.
Durante investigações e processos judiciais, promotores e juízes podem perguntar se a empresa tinha uma equipe profissional de compliance e programas devidamente implementados.
As equipes de compliance devem acompanhar as tendências de lavagem de dinheiro, corrupção, escândalos políticos, investigações e cibercrimes. Essas condutas podem gerar altos custos financeiros e tributários, e a organização precisa enfrentar tanto o ato ilícito quanto suas consequências.
Eleve o nível de compliance
Na EthicsGlobal acreditamos que uma equipe de compliance e prevenção é essencial. Riscos jurídicos, operacionais, ocupacionais, financeiros, trabalhistas e de segurança existem em todas as organizações e podem prejudicar seu ambiente e a reputação da marca.
Se você quer prevenir essas condutas na sua organização, fale conosco pelas redes sociais: Twitter, Facebook ou LinkedIn.