O que é conformidade regulatória? Ela é importante para construir uma boa reputação organizacional.
Por que o compliance importa às instituições
A conformidade regulatória é a função organizacional que acompanha o cumprimento das leis e normas aplicáveis e ajuda as pessoas a compreender os riscos do descumprimento.
A organização precisa de boa governança corporativa para apoiar a conformidade.
Toda a organização deve se envolver. Equipes de auditoria interna ou externa, um comitê de ética e um responsável por compliance podem ajudar a garantir que operações e áreas sigam as regras aplicáveis.
Funções centrais da conformidade regulatória
Três funções essenciais mostram por que vale a pena investir em compliance.
Prevenção de riscos
O compliance apoia a prevenção de delitos e a identificação de riscos decorrentes do descumprimento de regras internas ou externas. Capacitar os colaboradores em ética e conduta esperada é importante nessa etapa.
Detecção de problemas
Outra função é identificar infrações existentes, investigá-las e responder de forma rápida e adequada. Uma linha éticapode receber preocupações sobre violações legais ou falhas em controles e treinamentos, ajudando a organização a escolher medidas corretivas.
Transparência operacional e reputação
O compliance deve ir além da aparência de transparência: precisa tornar as operações realmente transparentes. Isso pode fortalecer a reputação perante o público, as autoridades, os clientes, os fornecedores e os futuros colaboradores.
Boas práticas de conformidade
Um programa de compliance pode incluir:
- Um Código de Ética.
- Políticas internas definidas.
- Boas práticas corporativas.
- Compromissos com clientes e fornecedores.
- Uma linha ética operada por terceiros.
- Consequências claras para diferentes tipos de infração.
O compliance pode parecer complexo, mas a EthicsGlobal pode orientar empresas de diversos setores, portes e estágios de desenvolvimento.
A conformidade regulatória é uma forma de trabalhar em toda a organização, e temos experiência em ajudar empresas a colocá-la em prática.