As organizações podem reunir os elementos básicos do compliance para prevenir, administrar e controlar riscos. Isso apoia a conduta transparente e responsável de colaboradores, clientes e fornecedores e considera as responsabilidades dos dirigentes e as diretrizes aplicáveis.
O compliance busca não apenas atender a exigências regulatórias mas também prevenir consequências jurídicas e criar uma cultura de integridade e gestão responsável.
Um programa eficaz tem três objetivos centrais: prevenção, detecção e correção.
Componentes do compliance
Políticas escritas e Código de Ética
As políticas escritas explicam as expectativas e costumam ser reunidas num Código de Ética que abrange quem trabalha para a organização ou interage com ela.
Responsável por compliance e supervisão
O responsável por compliance deve ter senioridade e autonomia suficientes. Uma boa prática é reportar-se diretamente ao diretor-geral ou ao conselho.
Capacitação em compliance
A formação é essencial para uma cultura sólida de compliance e merece atenção contínua.
Ela deve tratar de compliance geral, fraude, discriminação e abuso.
Canal de denúncias
O canal deve permitir comunicar problemas de conformidade de forma confidencial e, quando apropriado, anônima.
A organização deve explicar a existência do canal, seu funcionamento e por que as pessoas devem usá-lo.
Monitoramento, auditorias e relatórios internos
Avaliações regulares e aprofundadas devem ir além das áreas de risco mais evidentes. Entrevistas com colaboradores-chave podem revelar riscos específicos e novos desafios.
Os resultados devem orientar medidas corretivas e ser comunicados à alta direção e ao conselho.
Sem retaliação nem intimidação
As pessoas podem se calar se temerem perder o emprego por denunciar um problema. A proteção contra retaliação e intimidação é, portanto, essencial.
O responsável por compliance deve trabalhar com recursos humanos para aplicar essas proteções de forma coerente e incentivar a participação.
Investigações e soluções
Profissionais qualificados devem apurar quem participou, o que aconteceu, quando e como.
As investigações também devem identificar causas principais e corrigir falhas do sistema.
Políticas disciplinares
Políticas claras devem abranger condutas ilegais ou antiéticas e ser aplicadas de modo consistente a colaboradores, conselheiros e fornecedores.
Na EthicsGlobal acreditamos que as organizações precisam de programas de compliance e linhas éticas para prevenir, detectar e enfrentar problemas com eficácia.
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